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  • 深交所嚴厲懲處六大違規行為 今年已處分202名董監高

  深圳特區報2019年8月19日訊 記者18日從深交所獲悉,為引導上市公司增強依法合規經營意識,著力提升上市公司質量,深交所積極履行一線監管職責,嚴厲懲處六類違規行為,今年以來已對多位上市公司高管及中介機構人員做出了處罰。


  據深交所披露,2019年至今,針對上市公司信息披露和規范運作方面的違規事項,深交所共作出紀律處分決定書62份,處分總量較去年同期37份明顯增長。其中,涉及公開譴責22份、通報批評52份,對違規性質惡劣的8名責任人予以公開認定不適合擔任上市公司董監高的處分。除43家上市公司受到直接處分外,深交所還對違規行為負有直接責任或未盡到勤勉盡責義務的47名股東、202名董監高、3名年審會計師予以相應處分。


  從違規行為看,主要集中在控股股東及關聯方資金占用及上市公司違規擔保、未履行業績補償增持承諾、重大事項信息披露違規、財務造假會計差錯、企業內部運作不規范與中介機構未勤勉盡責六個方面。深交所認真履行一線監管職責,聚焦重點,及時亮劍,對上述違規行為進行了嚴肅處理。


  深交所相關負責人表示,將不斷增強一線監管有效性和威懾力,提高上市公司違法違規成本,并進一步引導上市公司改善治理狀況,推動提升上市公司質量。


來源丨深圳特區報

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